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胆儿肥了,天风证券:为免责任竟然篡改财报,新三板第一例!

曲目:胆儿肥了,天风证券:为免责任竟然篡改财报,新三板第一例!
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时间:2022-09-25 04:42:17
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导读因自己过错耽误了新三板挂牌的胆儿申报,主办券商竟然在申报系统上篡改财务报告审计基准日期,肥天风证这种恶劣行径还是免责新三板开板以来第一例。10月12日,任竟然篡全国中小企业股份转让系统(下称股转系统)发布监管公告,改财对天风证券采取提交书面承诺的报新板第自律监管措施。原因为天风证券擅自修改BPM系统中的胆儿审计报告基准日,规避BPM系统审查端口的肥天风证审查。原标题:擅自修改财报审计基准日期 天风证券新三板业务被监管来源:界面作者:满乐本文长度为890字,免责建议阅读2分钟BPM系统(业务支持平台)是任竟然篡股转系统进行业务流程管理的信息服务平台,主要用于远程对企业挂牌审查材料报送、改财接收与审查反馈。报新板第据了解,胆儿天风证券作为推荐河北德谦环保科技股份有限公司挂牌的肥天风证主办券商,使用的免责财务报告审计基准日为2015年10月31日,按照股转公司对申报材料截止期限(基准日后延4个月)的要求,2016年2月29日为申报截止日。股转系统称,由于天风证券自身原因,未能在2月29日之前将该项目的申报材料上传至BMP系统,在错过截止申报日之后,天风证券工作人员于2016年3月1日,在BMP系统中擅自修改财务报告审计基准日为2015年11月30日,使得BPM审查端口的审查日期自动顺延(即:2016年3月31日),从而规避BPM系统自动审查。该公告发出后,不少券商新三板投行及挂牌业务人员向界面新闻记者表示“不可思议”。“这种明显违规的事,没想到会有人去做,”某新三板上市券商挂牌部人员表示,推荐挂牌公司申报材料这一任务在券商内部均有专人负责,目的就是减少失误,不出低级错误。另一家北京地区上市券商新三板挂牌部业务人员也印证了这一观点,“BPM系统我们公司不是随便就能上传的,需要有专人进行复核,天风(证券)自身的内控部门肯定有问题。”对于天风证券此次大胆的违规举动,股转系统表示,其行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规则(试行)》第五条、《全国中小企业股份转让系统主办签上管理细则(试行)》第五十四条的规定。并根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》对天风证券股份有限公司给予要求提交书面承诺的监管措施,同时要求天风严肃追究相关人员责任,杜绝类似问题再发。上述上市券商新三板业务人员向界面新闻记者表示,主办券商篡改推荐挂牌公司申报材料报送时间的情况在新三板市场十分罕见,“股转系统也没有规定该如何处罚,只能定性为未‘勤勉尽责’。” 而对于“意外躺枪”的河北德谦环保科技股份有限公司,按照股转系统审查公开信息,该公司也于9月29日重新提交了公开转让说明书。附:相关条款1、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。2、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第5条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展推荐业务,履行保密义务,不得利用在推荐业务中获取的尚未公开信息谋取利益。3、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第54条主办券商向全国股份转让系统公司报送的信息和资料应当真实、准确、完整。4、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施:(一)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;(二)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;(三)约见谈话;(四)要求提交书面承诺;(五)出具警示函;(六)责令改正;(七)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;(八)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;(九)限制证券账户交易;(十)向中国证监会报告有关违法违规行为;(十一)其他自律监管措施。监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管,在规定期限内回答问询,按照全国股份转让系统公司的要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。 本文内容及观点仅供参考,不构成任何投资建议。“券业观察”内容团队,正在打造互联网金融自媒体“万象财经”,敬请关注。万象财经------------wangxiangcaijing

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